一、独立董事制度建设和公司治理结构完善（论文文献综述）
汝洪一[1]（2021）在《A农村商业银行股权管理内部控制研究》文中认为随着大部分农村合作金融机构股份制改革的完成,股权管理逐渐成为农商行公司治理的源头问题。然而,当前我国绝大多数农商行在股权管理中还存在股权结构不稳定、股东资质不达标,公司治理机制不完善等问题。《商业银行股权管理暂行办法》正式实施后,农商行董事会应当综合运用各种内部控制措施落实监管要求,提升股权管理有效性。本文以A农村商业银行为例,通过文献分析、实地调研和案例分析,整理了近年来农商行股权管理内部控制运行流程,识别了关键控制环节,归纳了A农商行股权管理的现状及其内部控制的运行状况。参考商业银行股权管理监管要求和内部控制评价标准,采用模糊综合评价方法评价内部控制有效性。在此基础上分析近年来监管检查和公司治理评估中发现的各类股权管理存在问题,识别A农商行在开展股东资格审查、关联交易管控、股权质押和转让等股权管理过程中存在的各项内部控制薄弱环节。针对问题,通过研究A农商行公司治理、股权结构和经营环境等影响因素,归纳分析了A农商行存在监管层风险导向主动监管与银行合规导向股权管理消极应对、股东穿透监管要求与银行股权管理能力不足、民营股东股权质押需求与质押率上限控制要求、银行股权增值空间减小和银行股东资质要求提升、银行资本补充迫切需要和企业入股意愿相对不足等五方面股权管理矛盾冲突,多方因素共同导致相关内控缺陷。基于当前存在问题及成因分析,将理论与实际相结合,借鉴学者研究成果和银行股权管理成功案例,提出通过在公司治理运行中强化党的核心领导作用、在股权规范清理中优化股权结构、在整章建制中提升股权管理内控能力等对策方法;针对农商行贯彻落实股权管理监管要求中仅凭内部控制难以完全覆盖的风险点,提出降低股权穿透监管成本、推动建立银行股权统一协调管理机制、破解非上市股权流通困境等政策建议。期望通过这种分析和研究,能进一步完善农商行内部控制体系和提升农商行股权管理能力,从而为农商行长期稳定可持续发展筑牢基础。
王俊杰[2]（2021）在《家族企业转型背景下治理结构与股权激励问题研究 ——以汇源果汁为例》文中指出家族企业在我国的经济发展中起着重要的推动作用,伴随着市场经济环境的变化,传统家族企业正在不断向专业化、制度化的管理道路转变。子承父业不再是家族企业传承的固定模式,通过引入职业经理人进行内部治理结构优化,从而真正实现转型放权,成为家族企业的选择。传统家族企业在完善公司治理结构的过程中,为缓解委托代理问题,提高高管层人力资源的稳定性,实施股权激励成为企业选择的主要手段。然而,由于家族企业自身具有的特点和家族式治理的固有缺陷,致使股权激励在方案设计与实施效果上更容易产生一些问题,出现大股东和管理层自谋福利、利益输送、损害中小股东利益等现象。目前学术界虽然对于股权激励的研究十分丰富,但专门针对家族企业股权激励的研究却相对较少,家族企业股权激励也是现在学术界讨论的热点。本文在我国家族企业不断成长壮大面临向现代化企业转型的严峻考验背景下,通过对家族企业内部治理结构与股权激励两者相互作用机理的分析,探究我国家族企业在转型过程中的公司治理结构和股权激励存在的问题。文章选取的案例研究对象是汇源果汁,该案例的代表性在于汇源果汁作为国内饮料行业的龙头,是一家上市较早的典型传统家族企业,公司内部股权控制权高度集中,创始人朱新礼一直掌控着企业的绝对话语权。在竞争日益激烈的市场环境下,汇源果汁选择转型放权,多次引入职业经理人并进行股权激励,以实现合理分散控制权,提高企业内部管理水平,改善公司治理结构的目的,然而最终企业转型以失败告终,被迫退市。文章通过梳理现有文献进行理论分析然后结合案例佐证,首先对汇源果汁的内部治理结构进行评析,然后对四次股权激励方案和实施情况进行整理,进而通过事件研究法和指标对比法分别从短期市场反应和长期财务绩效两个维度对股权激励实施效果进行研究以发现其中存在的问题。本文从较新的视角补充了现有关于家族企业内部治理结构与股权激励相关的研究成果,发现家族企业内部治理结构缺陷严重制约了家族企业转型,同时家族企业公司治理结构与股权激励互相影响、相互作用:合理的公司治理结构是有效实施股权激励的前提保障,股权激励的成功实施有利于家族企业内部治理结构的完善,两者共同促进企业长远发展。通过本文研究为家族企业转型背景下治理结构与股权激励计划的完善提供了相应的参考思路,在根本上探讨家族企业转型过程中股权激励效果不佳的原因,并提出相关建议。以期进一步丰富我国家族企业股权激励方面的相关理论,同时充实我国家族企业治理结构方面的相关研究。使管理者充分认识到公司治理结构与股权激励的相互作用关系,为我国家族企业进行现代化转型和优化股权激励计划提供实质性帮助。
王磊[3]（2021）在《ZH公司公司治理机构改革研究》文中提出目前,水利事业单位投资企业正处于从事业单位到企业的转型过渡期,管理者对该类型企业的管理经验并不丰富,往往按照传统企业治理模式来管理,可能导致公司治理机构并不符合现代化事业单位投资企业的治理要求,一些监督机构没有发挥良好的监督效果。其主要体现为董事会、监事会等监督机构形同虚设等等。研究水利事业单位投资企业公司治理机构改革,具有较强的应用价值。首先,以水利事业单位投资企业的ZH公司为研究对象,分析了ZH公司的基本情况,从公司利润和高层管理人员的奖励机制分析了ZH公司的财务现状,并从宏观层面、总经理层面、公司监控层面剖析了公司治理中存在的主要问题,发现ZH公司目前存在内部监控机制缺乏、外部监控方式不健全、财务监管不到位等不足。然后,根据ZH公司基本情况、组织结构和公司目前存在的主要问题,结合现代企业良好的治理结构,制定了ZH公司的总体发展方向,从完善董事会、监事会、总经理层提出了治理结构优化建议,并针对ZH公司出资主体提出了强化财务监管的建议。根据治理结构优化建议,提出了基于熵权物元可拓模型构建ZH公司治理机构优化效果评价体系,可以对后期治理结构效果进行分析和进一步改进提供参考依据。最后,在明确治理结构优化对策的基础上,从调整公司组织结构、制定组织运行制度和组织人才供应和培养方面对ZH公司的组织保障提出保障措施;从加强内部管理制度建设、加强治理机制建设和加强信息披露与报告制度建设方面对ZH公司的制度保障提出了保障措施。本研究不仅有利于提高ZH公司的公司治理优化,从而更好的实现该企业的战略发展目标,还为水利事业单位出资企业的公司治理优化提供参考。
闵雪[4]（2021）在《公益性国有企业治理结构对企业绩效影响研究》文中研究指明国有企业在国民经济中发挥着举足轻重的作用,完善规范的企业治理结构对于企业长期稳定发展起到至关重要的作用。2015年颁布的《关于国有企业功能界定与分类的指导意见》更是进一步明确国有企业改革方向。然而,从国有企业发展改革历程来看,国企改革仍然是一个不断探索的过程,虽然大部分企业已基本建立现代企业制度,但是国有企业因其组织结构较复杂易导致委托代理问题,由此带来的一系列企业治理问题严重影响企业绩效。对当代企业来说,正处于一个共享经济快速发展的时代,大量国外资本进入中国市场,给国内企业的发展带来巨大的市场冲击。由此可见,为充分发挥公益性国有企业社会作用及长期稳定发展,对公益性国有企业治理结构与其绩效间的影响关系进行研究就显得尤为重要。本文基于国企分类改革的背景,以公益性国有企业为样本进行实证研究,在总结前人的研究经验基础上,以委托代理理论、最优薪酬契约理论及利益相关者理论为研究理论基础,首先对公益性国有企业基本情况、治理现状以及存在的问题进行分析,探讨其治理结构与经济绩效、社会绩效间的关系并提出研究假设。同时选取企业管理水平作为调节变量,更深入的研究分析公益性国有企业治理结构与其“双绩效”的关系机制。其次,以2010-2019年80家公益性国有企业相关数据进行实证分析。研究结果表明,公益性国有企业拥有较高的股权集中度与制衡度有利于实现经济绩效,而不利于实现社会绩效;较大规模董事会有利于实现经济绩效而不利于实现社会绩效;独立董事比例越高越有利于实现经济绩效,而不利于实现对社会绩效;较高的激励水平不利于实现经济绩效,有利于实现社会绩效;管理水平在治理结构对绩效的影响中存在调节作用。最后,根据研究结果从创新多元化股权机制、完善董事会内部管理机制、注重提升高级管理层的股权激励水平、加强信息披露制度建设、加强科学规范的考核意识等方面提出建议,旨在提升公益性国有企业治理水平及经营绩效,更好的发挥社会作用。
郑志刚[5]（2021）在《公司治理的觉醒与进步》文中认为伴随中国多层次资本市场30年来从无到有,从稚嫩到成熟的发展历程,中国上市公司的治理制度建设也从无到有,从粗放到集约。尤其是15年来,透过诸多典型企业身上发生的典型治理事件,我国公司治理制度建设和实践完善概括而言沿着三条路径展开。一是,在股权结构层面,上市公司从以往的一股独大出现股权分散的趋势。2015年,我国上市公司第一大股东平均持股比例低于标志"一票否决权"和相关控股的33.3%,我国资本市场进入分散股权时代。发生在当年的"万科股权之争"由于影响广泛,
刘爽[6]（2020）在《民办高校法人治理结构研究 ——基于权力分割与互动的视角》文中进行了进一步梳理我国民办高等教育复始于20世纪70年代末80年代初,近40年来随着国家改革开放的进程而前行,以办学体制改革为重点不断成长。我国民办高等教育发展的背景、过程和所处的阶段,既不同于欧洲政府烙印深刻的私立高等教育,也不同于美国、新加坡和菲律宾等国家市场化特征明显的私立高等教育,这决定了我国民办高校法人治理问题具有自身的独特性和复杂性,由于受到各种利益的驱动,以及外部监管的不到位,出现了一系列法人治理结构不适的症状,亟待通过加快构建具有中国特色的民办高校法人治理结构,逐步实现学校决策权、行政权和监督权的适度分离与相互制衡,推动我国民办高校良性运行和健康发展。在大学治理日益复杂的现代趋势中,特别是国家大力倡导治理能力与治理体系现代化的宏观背景下,文章以民办高校法人治理结构为研究靶向和分析核心,根据研究的重点抽取出民办高校、治理结构等核心概念并加以解析,以述评的形式对业界和学界的研究做学术考察,藉由民办高校法人治理结构和公司治理结构之间的区别与联系,将治理思维引入民办高校之中。论文以治理理论为指导,作为在理论层面对主体内容进行研究的方法论;以组织理论为参考,重点分析民办高校法人治理结构的现状与问题;以利益相关者理论为补充,为提升民办高校治理问题与策略提供多维的视角。文章认为民办高校法人治理结构是以能动主体的组织建设为核心,以相关制度的设计为表述的框架性安排。同时,硬性的结构会在民办高校内部孕育出无形的运行机制,共同作用于民办高校的发展。能动主体主要包括董事会、校长（校长班子）、党委、监事会、学术委员会等能够输出思想与意志的权力源。制度安排主要是指与主体建设和功能发挥相对应的制度设计。运行机制是法人治理活动中最抽象的客观存在,其实质是机构“运行方法与关系的总和”,运行机制主要涉及到权力输出与资源配置两块内容,调控着权力主体间管理、监督、制衡和保障的各种关系。文章根据法人治理结构的组成,主要从主体设置及对应的制度安排切入,佐以对相关机制的分析,逐渐厘清法人治理在结构化层面以权力和制度为突出存在的现实矛盾与困境。研究从私立高等教育发达程度与地理文化影响的角度选取美国、日本、台湾的私立大学法人治理结构作为重要参照对象进行梳理分析,以尝试从中获取可资借鉴的经验。文章最后提出了我国民办高校法人治理结构优化的对策建议。策略组块主要从政府、学校、治理结构主体三个维度来思考。政府的政治意志是民办高校法人治理结构安排的刚性指南,民办教育的发展历程表明,外部政策始终是民办高校发展的风向标与土壤,它的每一项“思想”“原则”“规定”都决定着民办高校发展的步伐,甚至是存亡。民办高校自身治理结构的安排本质上就是权力、资源的配置。民办高校的资金来源、发展类型（营利性与非营利性）、发展目标在很大程度上决定着其治理结构的基本框架。法人决策者、管理者及其他能动主体的“执业能力”综合了“人”的行政气质、思维品质与道德情怀,对完善民办高校法人治理结构、生成组织治理文化起着潜在的基础性的作用。政府主要通过政策调节民办高校法人治理方向与治理环境,从而匡正治理结构。高校自身主要通过内部制度与机制设计破除权力集中的壁垒,平衡各种权力主体力量,实现权力互动,促进资源的有效配置。结构主体中“人”的作用主要体现在能动性的发挥上,通过具体行动直接对法人治理结构做出或正向或负向的安排。
安衡[7]（2020）在《LK公司董事会治理问题与对策研究》文中提出随着全球经济的高速发展,国外现代公司治理理念和制度逐步引入我国,建立以公司法人治理结构为核心的现代企业制度成为共识。董事会治理作为公司治理的关键,其高效运作对公司长远发展的促进作用已得到各国公司实践的证明。因此,提升董事会治理效果,从而提升公司竞争力,目前已成为理论界和实践界的共同关注焦点。LK公司是一家传统国有企业,现已改制为中央企业的二级子公司。在漫长的发展过程中,虽然LK公司不断探索建立了董事会制度,但还存在着很多不规范的地方。为进一步改善其董事会治理,本文以LK公司的实践为例,对其董事会治理问题进行了研究。在阐释董事会治理及现代产权理论、委托代理理论等相关概念和理论的基础上,首先对其董事会治理沿革进行了梳理,并研究了其董事会职能定位、规模和成员构成、领导权结构、董事会秘书、机构设置、制度建设等治理结构现状,分析了董事会运作情况以及取得的成效;然后,运用相关理论对其董事会职能弱化、董事会构成不合理、董事会运作不规范、激励约束机制不健全等问题进行了深入分析;最后,提出了落实董事会职权、优化董事会构成、规范董事会运作及健全有效激励约束机制等对策。本文基于对LK公司董事会治理问题的研究,对LK公司进一步规范董事会治理具有较强的现实意义,并对其他国有企业提供一定的借鉴和参考。
张璇[8]（2020）在《中国股票市场制度有效性研究》文中指出制度是规范个人行为的各种规则和约束,制度的主要作用是通过提供有效信息减少不确定性、降低交易费用,形成对经济人的激励与制约。因此,制度是否有效对于制度相关人来说至关重要。股票市场的规范发展在现代经济社会发展中起着举足轻重的作用。2001年3月,中国股票发行实行核准制度;2014年5月,国务院发布的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》提出顶层规划重构概念以及推进股票发行注册制度改革;2019年11月,十九届四中全会提出“加强资本市场基础制度建设”;2020年3月,新修订的《中华人民共和国证券法》正式实施。中国股票市场制度建设已经进入关键时期,在此背景下,分析股票市场制度有效性,发现制度设计与执行缺陷,构建高效、合理、被相关人普遍认同和遵守的制度,已经显得越来越迫切。本文选取中国股票市场制度有效性研究这一选题,采用定性和定量分析相结合的方法,对中国股票市场制度有效性进行分析与客观评价,并提出提升股票市场制度有效性的建议。本文的主要内容为:第一,界定股票市场制度有效性并分析相关的制度经济学基本理论。由于尚未有学者对股票市场制度有效性进行界定,因此,本文在借鉴新制度主义政治学对于制度有效性理解的基础上,提出股票市场制度有效性包含两层含义,一层含义是从应然性理解,指价值意义上的制度有效性,即股票市场制度安排的合理性;另一层含义是从实然性理解,指结果意义上的制度有效性,即股票市场制度实施效率。通过分析制度、交易费用、制度变迁及包容性制度等新制度经济学的基本理论,形成了股票市场制度有效性的两个评价标准:第一是股票市场制度应然有效性,主要评价股票市场制度的合理性,重点考察制度设计、制度实施机制及制度参与主体三个维度;第二是股票市场制度实然有效性,主要评价制度成本既定下股票市场制度功能效率。第二,比较分析中国股票市场制度与美国股票市场制度。诱致性制度变迁引致中国股票市场制度的产生,而强制性制度变迁则推动中国股票市场制度发展。在中国股票市场发展过程中,随着相关制度的完善,股票市场制度功能的发挥也由以本源功能、基本功能为主逐步发展到本源功能、基本功能、衍生功能共同作用。在阐述美国股票市场制度发展基础上,通过对比分析中美两国股票发行制度、退市制度、信息披露制度、投资者保护制度等制度的基本规定及实际运行效果,发现中国股票市场制度建设的优势与不足,为评价中国股票市场制度有效性打好实践基础。第三,分析及评价中国股票市场制度应然有效性。运用定性分析方法从三个方面分析中国股票市场制度安排的合理性,评价标准包括:股票市场制度安排的普适性与包容性、股票市场制度实施机制的有效性、股票市场制度对参与主体的约束力。中国股票市场在中央政府将区域性股票市场推向全国的过程中,将其作为国有企业股份制改革的主要场所,政府成为上市公司和中介服务机构的“隐性担保人”,政府主导与市场均衡、正式制度与非正式制度之间的冲突导致股票市场制度安排缺乏一定的稳定性与包容性,并未真正做到“公开、公平、公正”;监管层监管职能错位、监管方式行政化、监管制约机制匮乏导致股票市场制度实施机制低效;上市公司违规频发、中介服务机构诚信缺失、投资者行为偏差导致股票市场制度软约束。因此,在应然性方面,中国股票市场制度安排不尽合理,制度是低效的。第四,分析及评价中国股票市场制度实然有效性。运用定量分析方法评价股票市场制度实施效率,即股票市场基本功能和衍生功能效率。对于筹资-投资功能效率的分析,选取筹资总额、投资者收益率、IPO公司数量、退市公司数量、直接融资比率、国内生产总值、股票流通市值、平均换手率、居民储蓄存款增加额等指标构建DEA模型,结果表明,中国股票市场筹资-投资功能效率整体为“弱有效”,投资功能是缺失的,但2015年以后筹资功能效率经过测算为“有效”,说明中国股票市场自2015年以来的改革方向是正确的,筹资功能效率得到较大提升。对于资本定价功能效率的分析包括股票发行市场和股票交易市场两个方面,结果表明中国股票市场资本定价功能整体效率较低,上证综合指数、深圳成分指数和创业板综合指数三种代表性股票指数呈现均值回避特征,股票交易市场资本定价功能缺失;股票发行市场虽然资本定价功能效率不高,但从分阶段来看,发行定价机制是日趋合理的,定价效率也在逐步提高,进一步说明中国股票市场制度建设方向的合理性。对于资本配置功能效率分析,在资本配置效率经典模型基础上构建以净资产融资率为被解释变量、净资产收益率为解释变量的回归模型,从行业和地区两个维度分析中国股票市场资本配置效率,结果表明,中国股票市场资本配置行业间、地区间差异较大,资本未能实现向高报酬率行业或地区的流入,反而流向了低报酬率行业或地区,资本未被有效使用,资本配置功能效率较低。对于完善公司治理结构功能效率的分析,选取股权结构、董事会治理、管理层激励、信息披露以及财务绩效等方面的指标构建DEA模型,经过测算,188家上市公司中仅有23家公司的公司治理效率为“有效”,占比为12.23%,股票市场完善公司治理结构功能未得到充分发挥。对于分散风险功能效率的分析,选用Va R方法和GARCH模型测度沪深300指数风险并与标准普尔500指数进行比较,结果表明,沪深300指数的日Va R值偏高且波动性较大,中国股票市场承担较高风险,分散风险能力较弱,分散风险功能效率较低。对于信息传递功能效率的分析,选取上证综合指数月度收益率、工业增加值同比增速、CPI指数变动、社会消费品零售总额同比增速、进口增长率、出口增长率、M0增长率、M1增长率、M2增长率等构建多因素回归模型,结果表明股票市场与宏观经济之间存在长期协整关系,但Granger因果关系并不显着,股票市场信息传递功能尚未充分发挥其效用。第五,提出提升中国股票市场制度有效性的建议。通过定性与定量分析,无论是从应然性方面还是实然性方面都能够看出,中国股票市场制度整体是低效的。因此,提升中国股票市场制度有效性的主要建议包括:中国股票市场制度变迁应由“政府主导型”向“市场主导型”转变,以股票发行注册制的全面推行为突破口进行“市场化”取向的制度创新;通过重新定位监管层监管职能、构建市场化监管机制、形成国家层面和全社会范围内的外部监督机制以提高股票市场制度实施机制的执行力度;通过控制上市公司信息披露违规、加强中介服务机构诚信制度建设以及培育理性投资者强化股票市场制度约束力。
刘福广[9]（2020）在《国有控股公司党组织嵌入治理结构研究》文中提出本论文以国有控股公司治理结构建设及中国特色现代企业制度建设为研究对象,针对国有控股公司治理结构建设存在的实践问题和理论难题,探索构建评价公司治理结构运行效能情况的理论模型,开展国有控股公司治理效能的实证分析,对党组织嵌入公司治理一系列重要问题进行研究,并对提升公司治理效能、建设中国特色现代企业制度,提出对策建议。论文的主要内容包括:（1）梳理了国有控股公司治理有关基础理论和研究文献,厘清该研究领域的理论进程、研究热点和发展方向。探讨全球公司治理模式的基本特征和不足,分析我国国有控股公司治理结构的基本特征、核心要件和实践中存在的问题。分三个阶段总结了国内公司治理有关政策演进和运行实践情况。（2）开展了国有控股公司治理效能评价技术研究,进行国有控股公司治理效能实证分析。梳理党组织成为公司治理主体的发展历程,讨论党组织融入国有控股公司的基本逻辑,建立国有控股公司治理效能评价指标体系,开展治理效能问卷调研,构建国有控股公司治理效能的结构方程模型,采用AMOS软件技术对问卷调查结果数据进行处理和分析,探讨党委会嵌入对公司治理效能的影响。（3）建立了国有控股公司决策模型,揭示党组织嵌入公司治理结构的运行机制。回顾党组织参与企业管理的历史沿革,探讨国有企业党组织与公司治理结构相融合的实现模式,分析党组织促进公司治理效能的协同效应,开展党组织参与企业管理的多案例对比研究。从横向、纵向两个角度构建党组织嵌入公司治理的博弈模型,采用进化博弈论理论技术建立国有控股公司决策博弈模型,探究公司治理博弈模型的均衡解。（4）对“双向进入、交叉任职”的领导体制下,党委会成员与董事会成员交叉任职的合理比例进行量化研究。引入交叉任职融入度的概念,建立基于帕累托最优的治理效能优化模型,开发党委嵌入下的协同效应算法,并对国有控股公司常见的领导任职配置典型模式进行比较分析,找到党委会与董事会交叉任职的最优方式。（5）结合国有控股公司治理实际,从法律保障、理论支撑、治理实践等层面对国有控股公司治理结构发展提出对策建议。本文的主要结论包括:第一、中国特色现代企业制度提供公司治理的中国方案。世界上没有统一的公司治理标准模式,西方的经典模式有其值得借鉴之处,但无法解决中国公司治理的全部问题,中国的公司治理必须在借鉴国际经验的同时,探索符合自己国情的现代企业制度建设之路。伴随着国有企业的改革历程,中国的公司治理有关政策演进和实践运行走过了三个阶段,政策制度不断优化,理论研究不断发展,治理结构、治理理念、治理机制逐步形成特色鲜明的公司治理的中国方案。中国特色现代企业制度进入加快建立阶段,但也存在理论研究不够系统、技术方法比较落后、实践运行缺乏规范等问题,需要在理论和实践两个方面继续改进完善。第二、党组织嵌入公司治理结构促进治理协同和效能提升。国有控股公司治理效能实证分析证明,党组织嵌入公司治理并发挥作用对公司治理效能具有直接和间接的双重正向影响,是国有控股公司治理的重要主体,党委会、董事会、监事会、经理层的同步建设对于公司治理效能的提高至关重要。党组织嵌入公司治理结构,能够激发公司治理主体协同效应,激励董事会与经理层的合作行为,提升公司治理系统的开放性,实现企业系统与社会系统的多维互动,从而推动企业整体处于积极有序的平衡态,以良性循环态势实现系统总体演进目标。“双向进入、交叉任职”领导体制是一项关键机制,存在党委会与董事会、监事会、经理层交叉任职的最佳方式。讨论前置决策程序重新界定了党委会、董事会、监事会、经理层的权责边界,构建起党组织和其他治理主体之间新的工作流程和决策关系,使党委会成为公司一切重大决策的枢纽和关口,为治理协同和效能提升提供持续保证。第三、中国特色现代企业制度具有全球意义和光明前景。中国特色现代企业制度是现代企业制度和公司治理制度的迭代升级。国有企业党组织与公司治理结构相融合经历了“融入模式”、“嵌入模式”两种模式、两个阶段,目前,处在由“融入模式”向“融入模式”与“嵌入模式”相结合转型的关键时期。中国特色现代企业制度集合了国有企业政治优势和现代企业制度优势的双重优势,基本要求是坚持和加强党对国有企业的领导,基本的产权制度是国有控股,基本的组织形式是把党组织作为治理主体内置于国有企业公司治理结构,基本的经营管理制度是党委会、董事会、监事会、经理层等治理主体各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡。中国特色现代企业制度的基本构架和治理思想更加合理,具有十分光明的发展前景,对于推动全球公司治理理论实践创新也具有重大意义。
杨婧[10]（2019）在《FD银行董事会治理机制优化研究》文中指出地方城市商业银行是我国金融业发展到一定阶段的特殊产物,是为经济发展需要而诞生的特殊金融体,其源于地方经济、根植于地方经济、服务于地方经济,在特定的经济发展潮流中,它们为地方本土企业的生存和发展、地方经济建设、地方政府宏观调控等作出了较大的贡献。近些年来,随着经济的快速发展,市场机制对城市商业银行的业务发展提出了与时俱进的市场需求,FD银行在省委省政府的正确领导下,不断扩展业务网点、开拓资本及客户市场、创新金融服务,进一步提高其自身的市场占有率和竞争力。但城市商业银行作为经济发展的特殊产物,具有基础弱、规模小、抗风险能力差的先天不足,在激励的市场竞争和复杂的金融环境中,要保持可持续的良性发展态势,需要建立一套科学有效的董事会治理机制。国内外城市商业银行的理论实践证明,董事会治理是银行内部控制中一项非常重要的管理手段,高效的董事会治理机制能提高银行经营业绩、提高内部控制质量与效率、降低财务风险,其科学有效的决策为银行的发展不断注入新动力,逐步提高银行在市场中的竞争力。因此,建立科学、有效、完善的董事会治理机制是银行持续、良性发展的关键。FD银行作为云南省首家正式成立的地方城市商业银行,经过十余年的艰苦发展,其资本运营总体稳定,经营业绩不断提高,业务范围稳步向前推进,为当地建设和发展做出了应有的贡献。本文对FD银行董事会治理机制进行分析研究,研究内容主要如下:第一部分为“引言”,主要阐述论文的选题背景及研究意义,并概括文章的研究内容及框架。第二部分为“董事会治理的相关理论概述”,包括公司治理相关理论、商业银行的特殊性、董事及独立董事相关概念。第三部分为“FD银行董事会治理机制”,包括FD银行简介、银行组织机构、董事会管理制度、公司薪酬管理制度、议事规则及信息披露制度等内容。第四部分为“FD银行董事会治理机制存在的问题”,分析FD银行董事会治理机制存在的问题,主要有三个方面:第一方面是高层管理层方面存在的问题（包括董事会各机构职责边界不清,董事会独立性不够,董事会管理制度不健全,董事专业理论知识与实践经验脱节等）;第二方面是薪酬激励机制方面存在问题（包括薪酬激励机制不健全,薪酬待遇受政府宏观干预,缺乏科学的绩效考核机制,缺乏有效的薪酬管理监督机制）;第三方面是内部控制方面存在问题（包括内部治理的独立性受限,内部控制部门独立性不强等）。第五部分为“FD银行董事会治理机制优化方案”,包括完善董事会、监事会的内部治理机制（加强高层管理层的能力建设、推进人才储备战略、建立高级管理人员问责机制、加强董事会成员的履职考核、优化运营管理组织架构配置）;完善独立董事制度建设（包括加强独立董事履职独立性、健全信息获取机制、优化薪酬体系和建立履职考核机制）;完善薪酬激励约束机制（创新优化高层管理人员的薪酬模式、建立股权激励机制、完善薪酬激励约束机制的反馈渠道等）;加强内部控制（加强内部控制制度建设、加强风险防控能力、加强教育培训工作、完善内部审计管理体系、完善内部检查监督机制、保障各类利益相关者的合法权益、厘清地方政府的治理行为边界等）。第六部分为“结论”,通过前面章节的分析,对FD银行董事会治理机制的优化进行总结,期望本文的研究结果能为FD银行董事会治理提供一些参考借鉴,进一步完善董事会治理、实现经营目标。
二、独立董事制度建设和公司治理结构完善（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、独立董事制度建设和公司治理结构完善（论文提纲范文）
（1）A农村商业银行股权管理内部控制研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景和研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.2.3 文献述评 |
| 1.3 研究内容与研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 可能的创新点 |
| 2 相关概念界定和基础理论 |
| 2.1 商业银行股权管理基本概念 |
| 2.1.1 商业银行股权管理的目标和原则 |
| 2.1.2 商业银行股权管理的主要形式 |
| 2.1.3 股权管理中面临的主要风险 |
| 2.2 农商行股权管理内部控制主要概念 |
| 2.2.1 农商行内部控制定义和目标 |
| 2.2.2 股权管理主要内部控制部门 |
| 2.2.3 农商行股权管理内部控制关键控制点 |
| 2.3 理论基础 |
| 2.3.1 利益相关者理论与股权管理内部控制 |
| 2.3.2 委托代理理论与股权管理内部控制 |
| 2.3.3 信息不对称理论与股权管理内部控制 |
| 3 A农村商业银行股权管理内部控制现状 |
| 3.1 A农商行基本情况 |
| 3.1.1 A农商行概述 |
| 3.1.2 A农商行组织结构 |
| 3.1.3 A农商行股权现状 |
| 3.2 A农商行股权管理内部控制制度建设 |
| 3.2.1 股东资格准入 |
| 3.2.2 关联交易审查 |
| 3.2.3 股权质押和转让 |
| 3.3 A农商行股权管理内控制度执行情况 |
| 3.3.1 股东资格准入 |
| 3.3.2 关联交易审查 |
| 3.3.3 股权质押和转让 |
| 3.4 A农商行股权管理内部控制有效性模糊综合评价 |
| 3.4.1 设立有效性评价指标体系 |
| 3.4.2 设定评价指标权重 |
| 3.4.3 设置评语集 |
| 3.4.4 发放问卷开展综合评价 |
| 3.4.5 综合评价结果分析 |
| 4 A农村商业银行股权管理内控缺陷及成因分析 |
| 4.1 股权管理内控缺陷 |
| 4.1.1 股东资格准入存在缺陷 |
| 4.1.2 关联交易管控存在缺陷 |
| 4.1.3 股权质押和转让内部控制存在缺陷 |
| 4.2 农商行股权管理内控控制缺陷成因分析 |
| 4.2.1 监管层主动监管与银行消极应对不相匹配 |
| 4.2.2 股东穿透监管要求与银行股权管理能力不相匹配 |
| 4.2.3 民营股东质押物缺乏与股权质押率监管要求不相匹配 |
| 4.2.4 银行股权增值空间减小和银行股东资质要求提升不相匹配 |
| 4.2.5 银行资本补充迫切需要和企业入股意愿相对不足不相匹配 |
| 5 A农商行股权管理内部控制改进对策和相关政策建议 |
| 5.1 A农商行内部控制改进对策 |
| 5.1.1 在公司治理运行中强化党的核心领导作用 |
| 5.1.2 在股权规范清理中优化股权结构 |
| 5.1.3 在整章建制中提升股权管理内控能力 |
| 5.2 政策建议 |
| 5.2.1 降低股权穿透监管成本 |
| 5.2.2 推动建立银行股权统一协调管理机制 |
| 5.2.3 破解非上市股权流通困境 |
| 6 结论与展望 |
| 6.1 结论 |
| 6.2 展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（2）家族企业转型背景下治理结构与股权激励问题研究 ——以汇源果汁为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 家族企业治理模式及其发展现状 |
| 1.2.2 股权激励影响因素及其效果 |
| 1.2.3 家族企业股权激励研究 |
| 1.2.4 文献评述 |
| 1.3 研究思路与方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新点 |
| 第2章 概念界定与理论基础 |
| 2.1 概念界定 |
| 2.1.1 家族企业 |
| 2.1.2 公司治理结构 |
| 2.1.3 股权激励 |
| 2.2 相关理论 |
| 2.2.1 委托代理理论 |
| 2.2.2 现代管家理论 |
| 2.2.3 人力资本理论 |
| 2.2.4 激励理论 |
| 2.3 家族企业治理结构与股权激励机理分析 |
| 2.4 小结 |
| 第3章 汇源果汁案例概况 |
| 3.1 公司简介 |
| 3.1.1 基本情况 |
| 3.1.2 发展回顾 |
| 3.2 公司治理结构与股权激励现状 |
| 3.2.1 公司治理结构现状分析 |
| 3.2.2 股权激励方案与实施 |
| 3.3 小结 |
| 第4章 汇源果汁股权激励评析 |
| 4.1 股权激励实施效果评价 |
| 4.1.1 基于事件研究法对短期市场反应的分析 |
| 4.1.2 基于指标对比法对长期财务绩效的分析 |
| 4.2 股权激励实施中存在的问题及成因 |
| 4.2.1 股权激励实施中存在的问题 |
| 4.2.2 股权激励问题成因 |
| 4.3 小结 |
| 第5章 研究结论和建议 |
| 5.1 研究结论 |
| 5.2 建议 |
| 5.2.1 转型放权完善公司治理结构 |
| 5.2.2 合理制定股权激励方案 |
| 5.2.3 促进家族企业文化建设 |
| 5.2.4 健全制度建设,加强市场监管 |
| 5.3 研究不足与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）ZH公司公司治理机构改革研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.2.3 研究评述 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 研究内容 |
| 1.5 创新点 |
| 第2章 相关理论综述 |
| 2.1 公司治理 |
| 2.1.1 公司治理的概念 |
| 2.1.2 公司治理的目标 |
| 2.1.3 公司治理的基本特征 |
| 2.2 事业单位投资企业治理 |
| 2.2.1 事业单位投资企业 |
| 2.2.2 事业单位投资企业治理 |
| 2.3 公司治理机构相关理论 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 ZH公司治理现状分析 |
| 3.1 ZH公司简介 |
| 3.2 ZH公司治理机构 |
| 3.3 ZH公司治理中存在的问题 |
| 3.3.1 宏观层面 |
| 3.3.2 公司总经理层面 |
| 3.3.3 公司治理监控层面 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 ZH公司治理机构优化对策 |
| 4.1 基于熵权物元可拓模型的公司机构效果评价 |
| 4.1.1 公司机构评价现状 |
| 4.1.2 公司治理机构评价指标体系建立 |
| 4.1.3 基于熵权法确定公司治理机构评价指标权重 |
| 4.1.4 基于物元可拓模型的公司治理机构效果评价 |
| 4.2 公司总体发展方向 |
| 4.3 公司治理机构结构化建议 |
| 4.3.1 完善董事会的建议 |
| 4.3.2 完善监事会的建议 |
| 4.3.3 完善总经理层的建议 |
| 4.3.4 完善财务监管的建议 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 ZH公司治理机构优化的保障措施 |
| 5.1 组织保障 |
| 5.1.1 调整公司组织机构 |
| 5.1.2 制定组织运行制度 |
| 5.1.3 组织人才供应和培养 |
| 5.2 制度保障 |
| 5.2.1 加强内部管理制度建设 |
| 5.2.2 加强治理机制建设 |
| 5.2.3 加强信息披露与报告制度建设 |
| 5.3 本章小结 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 作者简介 |
（4）公益性国有企业治理结构对企业绩效影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的及意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 国内外研究现状 |
| 1.3.1 国外研究现状 |
| 1.3.2 国内研究现状 |
| 1.3.3 国内外研究现状评述 |
| 1.4 研究内容和研究方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.4.3 研究技术路线 |
| 2 相关概念界定及研究的理论基础 |
| 2.1 相关概念界定 |
| 2.1.1 公益性国有企业 |
| 2.1.2 公益性国有企业治理结构 |
| 2.1.3 公益性国有企业绩效 |
| 2.2 研究的理论基础 |
| 2.2.1 委托代理理论 |
| 2.2.2 最优薪酬契约理论 |
| 2.2.3 利益相关者理论 |
| 2.3 本章小结 |
| 3 公益性国有企业治理结构现状及存在的问题 |
| 3.1 国有企业分类治理背景 |
| 3.2 公益性国有企业基本情况 |
| 3.2.1 公益性国有企业行业分布情况 |
| 3.2.2 企业规模 |
| 3.2.3 经营情况 |
| 3.3 公益性国有企业治理结构现状 |
| 3.3.1 股权结构 |
| 3.3.2 董事会结构 |
| 3.3.3 高级管理层 |
| 3.4 公益性国有企业治理结构存在的问题 |
| 3.5 本章小结 |
| 4 公益性国有企业治理结构对绩效影响的研究设计 |
| 4.1 理论假设 |
| 4.1.1 公益性国有企业治理结构对经济绩效的直接影响假设 |
| 4.1.2 公益性国有企业治理结构对社会效益的直接影响假设 |
| 4.1.3 公益性国有企业管理能力在治理结构与企业绩效间的调节作用假设 |
| 4.2 样本选择与数据来源 |
| 4.3 变量定义 |
| 4.3.1 被解释变量 |
| 4.3.2 解释变量 |
| 4.3.3 调节变量 |
| 4.3.4 控制变量 |
| 4.4 建立检验模型 |
| 4.5 本章小结 |
| 5 公益性国有企业治理结构与企业绩效关系的实证分析 |
| 5.1 公益性国有企业经营绩效因子分析 |
| 5.1.1 绩效指标选取 |
| 5.1.2 因子分析构建综合绩效 |
| 5.2 描述性统计 |
| 5.3 回归结果分析 |
| 5.3.1 治理结构对经济绩效影响分析 |
| 5.3.2 治理结构对社会绩效影响分析 |
| 5.3.3 公益性国有企业管理水平的调节效应分析 |
| 5.4 稳健性检验 |
| 5.5 本章小结 |
| 6 结论与建议 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.1.1 公益性国有治理结构与经济绩效间关系 |
| 6.1.2 公益性国有治理结构与社会绩效间关系 |
| 6.1.3 公益性国有企业管理水平在治理结构与绩效间的调节效应 |
| 6.2 研究建议 |
| 6.2.1 创新多元化股权机制 |
| 6.2.2 完善企业董事会内部管理机制 |
| 6.2.3 注重提升高级管理层的股权激励水平 |
| 6.2.4 加强信息披露制度建设 |
| 6.2.5 加强科学规范的考核意识 |
| 6.3 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 |
| 致谢 |
| 附件 |
（5）公司治理的觉醒与进步（论文提纲范文）
| 中化国际：率先按国际标准改造公司治理结构 |
| 福田汽车：首创董事会会议向媒体开放 |
| 东北高速：“完美典范”走向内斗分裂 |
| 美的集团：选任职业经理人实现现代传承 |
| 中联重科：资本市场首例独董发起独立调查 |
| 阿里巴巴：基于合伙人制构建特色治理结构 |
| 万科：“野蛮人入侵”警醒公司经理层 |
| 乐视网：贾跃亭滥权引发“乐视帝国”危机 |
| 博元投资：“不死鸟”沦为重大信披违法退市第一股 |
| 中国平安：国际化、多元化董事会推动平稳发展 |
| 中兴通讯：董事会在合规经营中扮演的角色 |
| 中国联通：特色混改模式实现激励相容 |
| 小米公司：双重股权结构登陆港交所 |
| 长生生物：社会责任缺失强制退市第一股 |
| 贵州茅台：所有者缺位、激励不到位诱发内部人控制 |
（6）民办高校法人治理结构研究 ——基于权力分割与互动的视角（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 一、研究缘起 |
| (一)研究背景 |
| (二)研究的意义 |
| 二、概念辨析 |
| (一)民办高校 |
| (二)法人制度 |
| (三)民办高校法人 |
| (四)法人治理结构 |
| (五)权力 |
| 三、研究述评 |
| (一)关于高校治理的研究 |
| (二)关于民办高校法人治理结构内涵的相关研究 |
| (三)关于民办高校法人治理结构问题的相关研究 |
| (四)关于民办高校法人治理结构优化策略的相关研究 |
| (五)对现有研究的简要评述 |
| 四、研究设计 |
| (一)研究思路 |
| (二)研究方法 |
| (三)研究的创新 |
| 第二章 民办高校法人治理结构的理论基础 |
| 一、治理理论 |
| (一)治理理论的一般表述 |
| (二)治理理论的内涵特性 |
| (三)治理理论在民办高校运行中应用的适切性 |
| 二、组织理论 |
| (一)科学组织理论代表性观点及其适切性 |
| (二)行为科学组织理论代表性观点及其适切性 |
| (三)丛林阶段组织理论代表性观点及其适切性 |
| (四)当代组织理论代表性观点及其适切性 |
| 三、利益相关者理论 |
| (一)利益相关者理论的形成 |
| (二)利益相关者的划分方法 |
| (三)利益相关者理论对民办高校法人治理的适切性 |
| 第三章 我国民办高校法人治理结构现状 |
| 一、决策机构——董事会的民本化 |
| (一)民办高校董事会的由来 |
| (二)民办高校董事会的组成与职能 |
| (三)民办高校董事会的制度规定 |
| 二、行政管理机构——校长班子的民办化 |
| (一)民办高校校长的遴选 |
| (二)民办高校校长的制度规定 |
| 三、学术评议机构——学术委员会的建制迁转 |
| (一)民办高校学术委员会的产生 |
| (二)民办高校学术委员会的功能 |
| 四、监督机构——监事会的主体培育 |
| (一)民办高校监事会的来源 |
| (二)民办高校监事会的存在与构成 |
| 五、政治保障机构——党委的空间拓展 |
| (一)民办高校党委的定位与功能 |
| (二)民办高校党委的制度安排 |
| 第四章 我国民办高校法人治理结构问题剖析 |
| 一、法人治理主体权力配置失衡 |
| (一)董事会权力一支独大 |
| (二)“党、政、监、学”权力集体式微 |
| (三)师生权力严重缺位 |
| 二、法人治理制度设计乏力 |
| (一)董事会相关制度过于松散 |
| (二)党建相关制度尚不完善 |
| (三)“校、监、学”相关制度缺乏特色 |
| 第五章 域外私立大学法人治理结构经验参考 |
| 一、美国私立大学内部治理结构:泛化均权型 |
| (一)美国私立大学的董事会 |
| (二)美国私立大学的校长 |
| (三)美国私立大学的教授委员会 |
| (四)美国私立大学的学生组织 |
| 二、日本私立大学内部治理结构:政府控权性 |
| (一)日本私立大学的理事会 |
| (二)日本私立大学的监事会 |
| (三)日本私立大学的评议会 |
| (四)日本私立大学的校长 |
| (五)日本私立大学的教授会 |
| 三、台湾私立大学内部治理结构:专业分权型 |
| (一)台湾私立大学的董事会 |
| (二)台湾私立大学的监察人 |
| (三)台湾私立大学的校长 |
| (四)台湾私立大学的校务会 |
| (五)台湾私立大学的师生组织 |
| 第六章 我国民办高校法人治理结构的路径优化 |
| 一、从缺位到归位:政府的责任担当 |
| (一)完善民办高校法人分类管理政策体系 |
| (二)明确利益相关者的责任和权利 |
| (三)扩大办学自主权,激发高校治理活力 |
| 二、权力分割与互动:民办高校的制度与机制设计 |
| (一)规范治理主体的权力运行 |
| (二)建构“多向进入、交叉任职”的制度框架 |
| (三)完善公益性“市场运行”机制 |
| 三、角色调适与身份认同:“主体人”的资质修为 |
| (一)董事长:治理格局与公益情怀 |
| (二)校长:运营思维与多维意识 |
| (三)党委书记:政治意识与权力格局 |
| (四)监事会主席:制衡能力与专业素质 |
| (五)学术委员会主席:学术权威与学术能力 |
| 参考文献 |
| 附录 民办高校法人治理结构调查问卷 |
| 攻读博士期间取得的部分相关研究成果 |
| 致谢 |
（7）LK公司董事会治理问题与对策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 董事会治理相关研究 |
| 1.2.2 LK公司相关研究 |
| 1.3 研究内容、方法与创新点 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 创新点 |
| 第二章 相关概念和理论基础 |
| 2.1 相关概念 |
| 2.1.1 公司治理 |
| 2.1.2 董事会治理 |
| 2.1.3 董事会治理的典型模式 |
| 2.2 理论基础 |
| 2.2.1 现代产权理论 |
| 2.2.2 委托代理理论 |
| 2.2.3 股东至上理论 |
| 2.2.4 利益相关者理论 |
| 2.2.5 资源依赖理论 |
| 第三章 LK公司董事会治理沿革及现状 |
| 3.1 LK公司概况 |
| 3.2 LK公司董事会治理沿革 |
| 3.2.1 尝试探索期 |
| 3.2.2 实质建设期 |
| 3.3 LK公司董事会治理现状 |
| 3.3.1 公司股权结构 |
| 3.3.2 公司治理结构 |
| 3.3.3 公司董事会结构 |
| 3.3.4 公司董事会运作情况 |
| 3.3.5 董事会治理取得的成效 |
| 第四章 LK公司董事会治理问题分析 |
| 4.1 董事会职能弱化 |
| 4.1.1 监督职能缺失 |
| 4.1.2 决策职能授权不足 |
| 4.2 董事会构成不合理 |
| 4.2.1 董事会到位人数不足 |
| 4.2.2 董事会成员多元性不足 |
| 4.2.3 职工董事流于形式 |
| 4.3 董事会运作不规范 |
| 4.3.1 董事会会议程序不严谨 |
| 4.3.2 专委会作用发挥有限 |
| 4.3.3 董事会决议落实不到位 |
| 4.4 激励约束机制不健全 |
| 第五章 LK公司董事会治理对策 |
| 5.1 强化董事会职能 |
| 5.1.1 落实董事会职权 |
| 5.1.2 发挥董事会监督职能 |
| 5.1.3 强化董事会决策职能 |
| 5.2 优化董事会构成 |
| 5.2.1 补齐董事成员空缺 |
| 5.2.2 优化外部董事结构 |
| 5.2.3 规范职工董事制度 |
| 5.3 规范董事会运作 |
| 5.3.1 规范董事会会议程序 |
| 5.3.2 规范专业委员会运作 |
| 5.3.3 提高办事机构配备力量 |
| 5.4 健全有效激励约束机制 |
| 第六章 结论和展望 |
| 6.1 结论 |
| 6.2 展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（8）中国股票市场制度有效性研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与选题意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 国内外研究文献综述 |
| 1.2.1 制度有效性的衡量标准研究 |
| 1.2.2 制度有效性的影响因素研究 |
| 1.2.3 股票市场制度研究 |
| 1.2.4 国内外研究评析 |
| 1.3 研究内容与研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 可能的创新点与不足之处 |
| 1.4.1 可能的创新点 |
| 1.4.2 不足之处 |
| 第2章 股票市场制度有效性相关概念界定与理论分析 |
| 2.1 基本概念界定 |
| 2.1.1 股票与股票市场 |
| 2.1.2 股票市场制度 |
| 2.1.3 股票市场制度有效性 |
| 2.2 新制度经济学对股票市场制度有效性的理论分析 |
| 2.2.1 制度的基本理论与股票市场制度功能界定 |
| 2.2.2 交易费用理论与股票市场制度成本测度 |
| 2.2.3 制度变迁理论与股票市场制度演变的路径依赖 |
| 2.2.4 包容性制度理论与股票市场制度创新的包容性 |
| 2.3 股票市场制度有效性评价标准 |
| 2.3.1 股票市场制度应然有效性评价 |
| 2.3.2 股票市场制度实然有效性评价 |
| 第3章 中国股票市场制度与美国股票市场制度比较 |
| 3.1 中国股票市场制度产生与发展 |
| 3.1.1 诱致性制度变迁引致中国股票市场的产生 |
| 3.1.2 强制性制度变迁推动中国股票市场的发展 |
| 3.2 中国股票市场制度功能定位 |
| 3.2.1 股票市场制度功能的一般论述 |
| 3.2.2 中国股票市场制度功能演进 |
| 3.3 美国股票市场制度与中美股票市场制度比较 |
| 3.3.1 美国股票市场制度 |
| 3.3.2 中美股票市场制度比较 |
| 第4章 中国股票市场制度应然有效性分析 |
| 4.1 股票市场制度安排的普适性与包容性分析 |
| 4.1.1 政府主导与市场均衡的冲突 |
| 4.1.2 正式制度与非正式制度的冲突 |
| 4.2 股票市场制度实施机制有效性分析 |
| 4.2.1 监管层与被监管者博弈模型 |
| 4.2.2 监管职能弱化导致股票市场制度实施机制低效 |
| 4.3 股票市场制度对参与主体的约束力分析 |
| 4.3.1 信息不对称与上市公司违规行为频发 |
| 4.3.2 短期利益效应与中介服务机构诚信缺失 |
| 4.3.3 先验信念与投资者投资行为偏差 |
| 4.4 中国股票市场制度应然有效性分析小结 |
| 第5章 中国股票市场制度实然有效性检验——股票市场基本功能效率评价 |
| 5.1 筹资-投资功能效率与中国股票市场制度有效性 |
| 5.1.1 股票市场筹资-投资功能效率评价方法 |
| 5.1.2 中国股票市场筹资功能效率评价 |
| 5.1.3 中国股票市场投资功能效率评价 |
| 5.2 资本定价功能效率与中国股票市场制度有效性 |
| 5.2.1 中国股票发行市场资本定价功能效率评价 |
| 5.2.2 中国股票交易市场资本定价功能效率评价 |
| 5.3 资本配置功能效率与中国股票市场制度有效性 |
| 5.3.1 股票市场资本配置功能效率衡量标准 |
| 5.3.2 中国股票市场行业维度资本配置效率评价 |
| 5.3.3 中国股票市场地区维度资本配置效率评价 |
| 5.4 中国股票市场基本功能效率评价小结 |
| 第6章 中国股票市场制度实然有效性检验——股票市场衍生功能效率评价 |
| 6.1 完善公司治理结构功能效率与中国股票市场制度有效性 |
| 6.1.1 指标选择与数据来源 |
| 6.1.2 中国股票市场完善公司治理结构功能效率评价 |
| 6.2 分散风险功能效率与中国股票市场制度有效性 |
| 6.2.1 研究方法 |
| 6.2.2 中国股票市场分散风险功能效率评价 |
| 6.3 信息传递功能效率与中国股票市场制度有效性 |
| 6.3.1 指标选取与模型设定 |
| 6.3.2 中国股票市场信息传递功能效率评价 |
| 6.4 中国股票市场衍生功能效率评价小结 |
| 第7章 中国股票市场制度有效性的评价与提升建议 |
| 7.1 中国股票市场制度有效性的评价 |
| 7.2 中国股票市场制度有效性的提升建议 |
| 7.2.1 中国股票市场制度创新的路径选择 |
| 7.2.2 提高中国股票市场制度实施机制执行力度 |
| 7.2.3 强化中国股票市场制度约束力 |
| 第8章 研究结论与未来研究展望 |
| 8.1 研究结论 |
| 8.2 未来研究展望 |
| 参考文献 |
| 作者简介及在学期间所取得的科研成果 |
| 致谢 |
（9）国有控股公司党组织嵌入治理结构研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.3.1 主要内容 |
| 1.3.2 研究框架 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.5 本章小结 |
| 2 理论基础与文献综述 |
| 2.1 理论基础 |
| 2.1.1 公司治理理论 |
| 2.1.2 嵌入性理论 |
| 2.1.3 路径依赖理论 |
| 2.1.4 内外共治理论 |
| 2.1.5 进化博弈理论 |
| 2.1.6 自组织理论 |
| 2.1.7 新时代政治经济学 |
| 2.1.8 理论应用情况概述 |
| 2.2 公司治理结构文献综述 |
| 2.2.1 公司治理结构有关文献简述 |
| 2.2.2 国有企业公司治理结构有关文献简述 |
| 2.2.3 公司治理效能有关文献简述 |
| 2.3 政党组织参与公司治理文献综述 |
| 2.3.1 文献数据与数据处理 |
| 2.3.2 研究概况 |
| 2.3.3 文献关键词分析 |
| 2.3.4 研究热点聚类 |
| 2.4 研究述评 |
| 2.5 本章小结 |
| 3 公司治理实践比较研究及国内发展现状 |
| 3.1 国外公司治理实践基本情况 |
| 3.1.1 英美公司治理模式概述 |
| 3.1.2 德日公司治理模式概述 |
| 3.1.3 新加坡淡马锡公司治理模式概述 |
| 3.1.4 OECD公司治理准则 |
| 3.2 国内公司治理政策演进和实践情况 |
| 3.2.1 现代企业制度的初步探索阶段(1992-2001) |
| 3.2.2 国有企业公司治理深化实践阶段(2002-2011) |
| 3.2.3 中国特色现代企业制度加快建立阶段(2012-今) |
| 3.3 我国国有控股公司治理结构基本特征及核心要件 |
| 3.3.1 国有控股公司治理结构的基本特征 |
| 3.3.2 国有控股公司治理结构的核心要件 |
| 3.4 国有控股公司治理实践中存在的问题 |
| 3.4.1 党组织在公司治理结构中地位的法律保障问题 |
| 3.4.2 中国特色现代企业制度的理论支撑问题 |
| 3.4.3 国有控股公司治理的实践效能问题 |
| 3.5 本章小结 |
| 4 党组织嵌入模式下公司治理效能评价技术研究 |
| 4.1 国有控股公司的治理主体 |
| 4.1.1 公司治理主体与利益相关者 |
| 4.1.2 党组织成为公司治理主体的发展历程 |
| 4.1.3 党组织嵌入公司治理的基本逻辑 |
| 4.2 国有控股公司的治理效能 |
| 4.2.1 公司治理效能的关键指标 |
| 4.2.2 不同主体的治理作用 |
| 4.2.3 治理主体关键职权对比 |
| 4.3 国有控股公司治理效能评价量表 |
| 4.3.1 变量的选取及界定 |
| 4.3.2 问卷设计 |
| 4.3.3 治理效能指标体系 |
| 4.4 国有控股公司治理效能量表检验 |
| 4.4.1 问卷调研基本情况 |
| 4.4.2 信度、效度检验和验证性因子分析 |
| 4.5 本章小结 |
| 5 国有控股公司治理效能理论模型及实证分析 |
| 5.1 治理效能的结构方程模型 |
| 5.1.1 党组织嵌入影响公司治理效能的路径 |
| 5.1.2 构建治理效能的结构方程模型 |
| 5.1.3 研究假设的提出 |
| 5.2 国有控股公司治理效能的实证分析 |
| 5.2.1 描述性统计分析 |
| 5.2.2 路径分析与假设检验 |
| 5.2.3 党委会对治理效能的影响 |
| 5.3 本章小结 |
| 6 国有控股公司党组织嵌入治理的运行机制研究 |
| 6.1 党组织参与企业管理的历史沿革 |
| 6.1.1 公司制以前国有企业党组织建设与管理机制 |
| 6.1.2 公司制以来国有企业党组织参与治理的政策规定 |
| 6.2 国有企业党组织与公司治理结构相融合的实现模式 |
| 6.2.1 融入模式下党组织参与公司治理的核心机制 |
| 6.2.2 嵌入模式下党组织参与公司治理的核心机制 |
| 6.3 党组织嵌入公司治理结构的运行机制 |
| 6.3.1 横向嵌入公司治理博弈模型 |
| 6.3.2 纵向嵌入公司治理博弈模型 |
| 6.4 党组织嵌入促进公司治理效能效应研究 |
| 6.4.1 没有党组织嵌入的董事会与经理层决策博弈模型 |
| 6.4.2 有党组织嵌入的董事会与经理层决策博弈模型 |
| 6.4.3 基于自组织理论的党委会效用分析 |
| 6.4.4 党委会促进企业系统与社会系统的互动 |
| 6.4.5 党组织完善企业的群体决策机制 |
| 6.5 党组织参与企业管理的多案例对比研究 |
| 6.5.1 案例研究设计和调研企业基本情况 |
| 6.5.2 党组织参与管理的情况 |
| 6.5.3 党组织参与管理的工作模式 |
| 6.5.4 党组织参与管理效果评价 |
| 6.6 本章小结 |
| 7 交叉任职比例协同治理效能理论模型 |
| 7.1 宏观视角:基于帕累托最优的治理效能优化模型 |
| 7.1.1 模型思想 |
| 7.1.2 模型建立 |
| 7.1.3 基于任职比例的帕累托模型 |
| 7.2 微观视角:交叉任职的协同效应算法 |
| 7.2.1 党委会与董事会的融入度 |
| 7.2.2 公司治理的基础效能与协同效能 |
| 7.2.3 党委会成员融入公司治理评级指标集合 |
| 7.2.4 基于协同度模型的决策人员分组情况分析 |
| 7.3 党组织与董事会、经理层主要领导任职配置模式 |
| 7.4 本章小结 |
| 8 加强国有控股公司治理结构建设对策建议 |
| 8.1 完善公司治理有关法律法规 |
| 8.2 完善中国特色现代企业制度理论 |
| 8.3 推进国有控股公司治理效能提升实践 |
| 8.4 本章小结 |
| 9 结论与展望 |
| 9.1 主要工作 |
| 9.2 研究结论 |
| 9.3 主要创新 |
| 9.4 研究展望 |
| 参考文献 |
| 作者简历及攻读博士学位期间取得的研究成果 |
| 学位论文数据集 |
（10）FD银行董事会治理机制优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 引言 |
| 第一节 选题背景及研究意义 |
| 一、选题背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 国内外研究现状 |
| 一、国外研究现状 |
| 二、国内研究现状 |
| 第三节 研究方法 |
| 一、文献研究法 |
| 二、比较分析法 |
| 第四节 研究内容及研究框架 |
| 一、研究内容 |
| 二、研究框架 |
| 第二章 相关理论概述 |
| 第一节 公司治理相关理论 |
| 一、委托-代理理论 |
| 二、利益相关者理论 |
| 第二节 商业银行的特殊性 |
| 一、合约的不透明性 |
| 二、产品的特殊性 |
| 三、银行监管的特殊性 |
| 第三节 董事会相关概念 |
| 一、董事的概念 |
| 二、董事会的概念 |
| 三、董事会的职能 |
| 四、董事会的特征 |
| 第四节 独立董事相关概念 |
| 一、独立董事的概念 |
| 二、独立董事的相关理论 |
| 三、独立董事的职业特征 |
| 第三章 FD银行董事会治理机制 |
| 第一节 公司简介 |
| 第二节 FD银行决策管理组织架构 |
| 一、董事会组织架构 |
| 二、监事会组织架构 |
| 三、经营决策体系 |
| 第三节 董事会管理制度 |
| 一、董事会职权 |
| 二、董事会会议制度 |
| 三、董事会下设委员会 |
| 四、董事选聘程序及任职资格 |
| 第四节 公司薪酬管理制度 |
| 一、设立目标与绩效考核领导小组 |
| 二、人力资源部负责领导小组薪酬方案的落实 |
| 三、制定薪酬管理规章制度 |
| 第五节 议事规则及信息披露制度 |
| 一、议事规则 |
| 二、信息披露制度 |
| 第四章 FD银行董事会治理存在的问题 |
| 第一节 高层管理层方面存在的问题 |
| 一、董事会各机构职责边界不清 |
| 二、董事会独立性不够 |
| 三、董事会管理制度不健全 |
| 四、部分董事专业理论与工作实践脱节 |
| 五、银行职业经理人市场化程度不高 |
| 第二节 薪酬激励机制方面存在问题 |
| 一、薪酬激励机制不健全 |
| 二、薪酬待遇受地方政府干预 |
| 三、薪酬待遇缺乏竞争力 |
| 四、缺乏科学的绩效考核机制 |
| 五、缺乏有效的薪酬管理监督机制 |
| 第三节 内部控制方面存在问题 |
| 一、内部治理的独立性受限 |
| 二、内部控制部门独立性不强 |
| 三、内部控制制度建设滞后 |
| 四、风险管理和评估能力不足 |
| 第五章 FD银行董事会治理机制优化方案 |
| 第一节 完善董事会、监事会的内部治理机制 |
| 一、加强高层管理层的能力建设 |
| 二、推进人才储备战略 |
| 三、建立高级管理人员问责机制 |
| 四、加强董事会成员的履职考核 |
| 五、优化运营管理组织架构配置 |
| 第二节 完善独立董事制度建设 |
| 一、加强独立董事的履职独立性 |
| 二、健全独立董事的信息获取机制 |
| 三、优化独立董事薪酬体系 |
| 四、建立独立董事的履职考评体系 |
| 第三节 完善薪酬激励约束机制 |
| 一、构建科学的绩效考核体系 |
| 二、建立股权激励机制 |
| 三、完善薪酬激励约束机制的反馈渠道 |
| 第四节 加强内部控制 |
| 一、加强内部控制制度建设 |
| 二、加强风险防控能力 |
| 三、加强教育培训工作 |
| 四、完善内部审计管理体系 |
| 五、完善内部检查监督机制 |
| 六、完善信息披露制度,保障各类利益相关者的合法权益 |
| 七、厘清地方政府的治理行为边界 |
| 第六章 结论与展望 |
| 一、研究结论 |
| 二、后续展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
四、独立董事制度建设和公司治理结构完善（论文参考文献）
- [1]A农村商业银行股权管理内部控制研究[D]. 汝洪一. 安徽财经大学, 2021(10)
- [2]家族企业转型背景下治理结构与股权激励问题研究 ——以汇源果汁为例[D]. 王俊杰. 山东财经大学, 2021(12)
- [3]ZH公司公司治理机构改革研究[D]. 王磊. 河北工程大学, 2021(09)
- [4]公益性国有企业治理结构对企业绩效影响研究[D]. 闵雪. 东北林业大学, 2021(09)
- [5]公司治理的觉醒与进步[J]. 郑志刚. 董事会, 2021(Z1)
- [6]民办高校法人治理结构研究 ——基于权力分割与互动的视角[D]. 刘爽. 吉林大学, 2020(03)
- [7]LK公司董事会治理问题与对策研究[D]. 安衡. 河北大学, 2020(03)
- [8]中国股票市场制度有效性研究[D]. 张璇. 吉林大学, 2020(03)
- [9]国有控股公司党组织嵌入治理结构研究[D]. 刘福广. 北京交通大学, 2020(06)
- [10]FD银行董事会治理机制优化研究[D]. 杨婧. 云南财经大学, 2019(01)